Compliance Analyst (m/w/d)

Stellenbeschreibung:

Übersicht

Die Fisher Investments GmbH ist ein wachstumsstarker und unabhängiger Vermögensverwalter mit der Kernaufgabe, die langfristigen finanziellen Ziele der KundInnen zu erreichen. Wir leben mit der Vision, die Investmentlandschaft zu verbessern und lebenslange Karrieren aufzubauen. Der klare Fokus liegt auf den Interessen unserer KundInnen, den wir durch einen beispiellosen Service und eine stetige Aus‑ und Weiterbildung in allen Bereichen der internationalen Vermögensverwaltung verwirklichen.

Für unseren Standort in Frankfurt am Main suchen wir für die Compliance‑Funktion einen (Wertpapier‑)Compliance‑Analysten (m/w/d). Die Compliance‑Funktion ist die Organisationseinheit im Unternehmen, die die Angemessenheit und Wirksamkeit der organisatorischen Vorkehrungen zur Einhaltung der regulatorischen Vorgaben überwacht und regelmäßig bewertet.

Day-to-Day

Überwachung der Geschäftstätigkeit des Wertpapierinstituts in Bezug auf die Umsetzung, Einhaltung und Sicherstellung der geltenden regulatorischen Vorgaben sowie der organisatorischen Anforderungen und internen Richtlinien
Durchführung von Compliance‑Risiko‑Identifikation, -Analysen sowie -Audits und Ableitung des entsprechenden Handlungsbedarfs sowie entsprechende Dokumentation
Regelmäßige Bewertung der Wirksamkeit dieser Maßnahmen
Pflege und Weiterentwicklung des Compliance‑Risikomanagement‑ und Monitoring‑Konzeptes
Unterstützung der Compliance‑Beauftragten, z. B. in der Erstellung von laufenden Reportings und Berichten
Projektarbeit, z. B. Beantwortung von BaFin‑Anfragen und Handelsüberwachungsstellen
Regelmäßiges Führen von internen Trainings‑ und Schulungsmaßnahmen für Mitarbeitende und unseren Tied Agents zu (aktuellen) Compliance‑Themen
Ansprechperson für die Geschäftsführung und die Fachabteilungen
Mitarbeit in unserem internationalen Compliance Team und Zusammenarbeit mit unserem in den USA ansässigen Mutterkonzern
Verfolgung und Dokumentation der deutschen und europäischen Regulatorik und Rechtsprechung zum Thema Finanzdienstleistung/Finanzportfolioverwaltung

Ihre Qualifikationen

Erfolgreich abgeschlossenes Hochschulstudium (z. B. Wirtschaftsrecht) oder Bankenausbildung mit Schwerpunkt Compliance bzw. vergleichbare Qualifikation
Idealerweise erste Berufserfahrung im Bereich Wertpapier‑Compliance in einem Wertpapierinstitut
Fundierte Kenntnisse der einschlägigen Normen und Verwaltungsvorschriften (z. B. MiFID II, MAR, WpHG, WpDVerVO, WpIG, MaComp, MaRisk)
Erfahrung in AML sind wünschenswert
Rechtliche und moralische Integrität
Eigenverantwortliches und lösungsorientiertes Denken und Handeln
Analytische, präzise und strukturierte Arbeitsweise
Kommunikationsgeschick und souveränes Auftreten
Sehr gute Englischkenntnisse in Wort und Schrift

Unser Angebot

Als globale Fisher Organisation stellen wir unseren KundInnen einen exzellenten Service bereit und verfolgen ein persönliches Investitionskonzept. Wir verfolgen eine transparente Gebührenstruktur und arbeiten mit anerkannten europäischen Depotbanken zusammen, um das beste Interesse unserer KundInnen zu bedienen.

Vorteile für Mitarbeitende:

30 Tage Erholungsurlaub pro Jahr
Betriebliche Altersvorsorge mit 100 % Zuschuss zu den Beiträgen (maximal 2 % BBG/DRV im Jahr 2025) plus zusätzlicher Arbeitgeberbeitrag von 5 % des Grundgehalts bis zur Beitragsschwelle und 9 % der Gehaltsbestandteile über dem Grenzwert für die Beitragsabschätzung
Gesundheits‑App mit Zugang zu Therapiebesuchen und vertraulichen On‑Demand‑Ressourcen für emotionale Gesundheit rund um die Uhr
Bis zu 90 € monatliche Erstattung der Reisekosten vom Wohnort zur Arbeit
Bis zu 75 € monatliche Erstattung der Kosten für Mahlzeiten
Monatlicher Gutschein über 20 € bei verschiedenen Händlern
Fahrradleasing‑Vorteil von bis zu 4.000 €
Bis zu 10.000 US‑Dollar* für Fruchtbarkeit, Hormon‑Gesundheit und Familienförderung
Unternehmensgesponserte Sprachprogramme zur Unterstützung der Englischkenntnisse
Kollegiales Umfeld mit kontinuierlichen Aus‑ und Weiterbildungsangeboten sowie regelmäßigen Veranstaltungen zur Wertschätzung unserer Mitarbeitenden
Mitarbeitende außerhalb der USA haben Anspruch auf den Gegenwert von 10.000 US‑Dollar in ihrer Landeswährung
Nach Berechtigung, mit Zustimmung des Managers